¿Qué es el Compliance?
06/02/2023
¿Qué es el Corporate Compliance?
Es un conjunto de procedimientos y buenas prácticas de prevención, gestión, control y reacción frente a riesgos.
Objetivos y Finalidades del Compliance
Cumplimiento
Ética
Integridad
Moral
Personal
Datos
Tipos de Compliance y Modalidades
Penal
Del Medio Ambiente
Para la Salud Pública
Riesgos Laborales
Delitos Tecnológicos
Capital Privado y Gobernanza
Tributario
Origen y Surgimiento del Compliance
Caso Watergate.
Surgimiento de la FCPA (Foreign Corrupt Practices Act).
Caso de la empresa LOCKHEED.
Liberación de los mercados de Europa.
Auge del Yihadismo.
Surgimiento de Organizaciones Criminales Internacionales.
Aumento de Delitos Informáticos (Cyberseguridad).
Compliance en el Ecuador
Código Orgánico Integral Penal (COIP)
10 de febrero del 2014, artículo 49.
17 de febrero del 2021, artículos 45 (circunstancias atenuantes de la infracción) y 49 (requisitos mínimos de un sistema de integridad)
Normas Ecuatorianas Para El Buen Gobierno Corporativo
25 de septiembre del 2020, SCVS.
Decreto Ejecutivo 4 del 2021, Normas Éticas de Comportamiento Gubernamental aplicables a todos los funcionarios de la Función Ejecutiva.
Elementos que componen un Sistema de Integridad, acorde con lo prescrito en el artículo 49 del COIP:
5. Canal de denuncias; y,
6. Código de Ética;
Compliance en la Mediación
La Mediación minimiza o evita los efectos de los conflictos previniendo que se escale a instancias penales.
Mediación en conflictos internos de las empresas y en sus relaciones con terceros.
Canal ético de denuncias.
Aporte en la redacción de cláusulas de mediación en los Reglamentos Internos de Trabajo.
Reparar el daño en el ámbito penal (art. 45 No. 7, letra c del COIP).
Metodología de la Mediación puede generar sinergias con el Sistema de Compliance.
La Mediación es fundamental para evitar que conflictos internos escalen a niveles que afecten a las empresas.
Un Mediador Externo tiene la ventaja de denotar mayor imparcialidad a los ojos de los involucrados.
Las multas por responsabilidad penal de la persona jurídica llega hasta los 1.000 SBU (COIP).
Es trascendente el atenuante de la infracción cuando se repara el daño, el
cual puede ser tratado mediante mediación.
